在招投標(biāo)領(lǐng)域，資質(zhì)條件的設(shè)定是招標(biāo)文件的“門檻”，直接關(guān)系到競(jìng)爭(zhēng)的公平性與項(xiàng)目能否成功實(shí)施。一份表述清晰、設(shè)定科學(xué)的資質(zhì)要求，既能篩選出真正有實(shí)力的投標(biāo)人，又能有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。那么，如何優(yōu)化招標(biāo)文件中的資質(zhì)設(shè)定表述呢？

一、堅(jiān)守合規(guī)底線：明確三大紅線與高頻雷區(qū)

資質(zhì)設(shè)定的首要原則是合法性與公平性，必須嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)。當(dāng)前政策明確要求打破條塊分割和行業(yè)壁壘，推動(dòng)形成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。在具體操作中，有三大合規(guī)紅線絕不能觸碰：

1.嚴(yán)禁地方保護(hù)與地域壁壘：不得要求投標(biāo)人在項(xiàng)目所在地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、繳納本地稅收或社保，也不得將特定區(qū)域的業(yè)績(jī)、獎(jiǎng)項(xiàng)作為強(qiáng)制性資格條件。

2.拒絕身份歧視與不平等對(duì)待：不得因企業(yè)所有制形式（國(guó)企、民企、外企）、注冊(cè)資本規(guī)?；虍a(chǎn)品產(chǎn)地等因素設(shè)置歧視性條款，必須堅(jiān)持平等對(duì)待所有潛在投標(biāo)人。

3.清除隱形壁壘與簡(jiǎn)化準(zhǔn)入：不得要求投標(biāo)人具備法律法規(guī)規(guī)定之外的特定協(xié)會(huì)會(huì)員身份、非必要的從業(yè)資格，或強(qiáng)制指定保證金繳納形式（如僅限某家銀行保函）。

在實(shí)際編制中，需重點(diǎn)規(guī)避以下高頻雷區(qū)：

業(yè)績(jī)要求“綁定地域”：錯(cuò)誤表述如“近3年在本地完成的類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)不少于2項(xiàng)”。合規(guī)表述應(yīng)為：“近3年完成的類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)不少于2項(xiàng)”，并明確項(xiàng)目類型、規(guī)模等關(guān)鍵指標(biāo)，且不限地域。

資質(zhì)要求“超出法定”：錯(cuò)誤示例是要求“需具備XX行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的高級(jí)從業(yè)資格證書”。正確做法是要求“具備與項(xiàng)目需求直接相關(guān)的法定”，并注明證書的頒發(fā)機(jī)關(guān)及有效期限。

設(shè)置排他性或指向性條款：必須確保所有條款不指向特定供應(yīng)商、技術(shù)或品牌，保障市場(chǎng)的充分競(jìng)爭(zhēng)。

二、優(yōu)化表述原則：確保清晰、必要與匹配

在守住合規(guī)底線的基礎(chǔ)上，資質(zhì)要求的表述應(yīng)力求精準(zhǔn)、明確，避免模糊和歧義，這直接關(guān)系到投標(biāo)人能否準(zhǔn)確理解和響應(yīng)。

1.明確性原則：每一項(xiàng)資質(zhì)要求都應(yīng)表述清晰，無歧義。例如，對(duì)于設(shè)計(jì)類項(xiàng)目，不應(yīng)籠統(tǒng)要求“具備設(shè)計(jì)資質(zhì)”，而應(yīng)參照《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》等文件，明確要求具體的企業(yè)資質(zhì)序列、類別和等級(jí)。一個(gè)規(guī)范的例子是：“投標(biāo)人須同時(shí)具備：a) 工程設(shè)計(jì)綜合甲級(jí)資質(zhì)或建筑行業(yè)設(shè)計(jì)甲級(jí)及以上資質(zhì)；b) 工程勘察綜合資質(zhì)甲級(jí)或巖土工程勘察甲級(jí)及以上資質(zhì)?！?/p>

2.必要性原則：招標(biāo)文件要求的每一項(xiàng)資質(zhì)都必須是履行合同所不可或缺的。與合同履行無關(guān)的“錦上添花”型資質(zhì)不應(yīng)作為準(zhǔn)入條件。例如，一個(gè)普通的設(shè)備采購項(xiàng)目，要求投標(biāo)人具備特種設(shè)備安裝改造維修許可證可能就不具備必要性，除非合同范圍明確包含此項(xiàng)服務(wù)。

3.匹配性原則：資質(zhì)等級(jí)、范圍、數(shù)量要求必須與項(xiàng)目的具體規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。避免“大炮打蚊子”（資質(zhì)要求過高，排斥了大量合格的中小企業(yè)）或“小馬拉大車”（資質(zhì)要求過低，無法保障項(xiàng)目履約能力）。這要求招標(biāo)人深入分析項(xiàng)目特點(diǎn)，進(jìn)行精準(zhǔn)設(shè)定。

三、引入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)與參數(shù)：提升科學(xué)性與公信力

為使資質(zhì)設(shè)定更具說服力和可操作性，可以引用公認(rèn)的參考標(biāo)準(zhǔn)和具體參數(shù)。

引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)規(guī)范：在設(shè)定技術(shù)、人員資質(zhì)要求時(shí)，應(yīng)直接引用相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范編號(hào)及名稱。例如，要求項(xiàng)目經(jīng)理“須具備信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師（高級(jí)）資格，并符合《GB/T 50358-2017 建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》中對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的相關(guān)要求”。

量化業(yè)績(jī)與能力指標(biāo)：對(duì)于“類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)”的要求，應(yīng)盡可能量化。例如，不只說“有大型場(chǎng)館建設(shè)經(jīng)驗(yàn)”，而應(yīng)表述為“投標(biāo)人近五年內(nèi)獨(dú)立承接過至少1項(xiàng)合同金額不低于2億元人民幣、建筑面積不小于5萬平方米的體育場(chǎng)館類工程總承包或施工總承包業(yè)績(jī)”。相關(guān)數(shù)據(jù)支撐可參考行業(yè)白皮書或統(tǒng)計(jì)報(bào)告中對(duì)項(xiàng)目規(guī)模等級(jí)的普遍劃分。

明確證書與證明文件狀態(tài)：所有要求的證書、許可證等，必須明確其有效性。標(biāo)準(zhǔn)表述應(yīng)為“提供在有效期內(nèi)的XXX證書復(fù)印件”或“投標(biāo)截止日前仍處于有效狀態(tài)”。對(duì)于已實(shí)行“多證合一”的證照（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照已整合稅務(wù)登記、組織機(jī)構(gòu)代碼），應(yīng)避免要求提供已廢止的單獨(dú)證件。

四、結(jié)合國(guó)家政策進(jìn)行規(guī)范解讀

近年來，國(guó)家持續(xù)優(yōu)化招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域的營(yíng)商環(huán)境。國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于創(chuàng)新完善體制機(jī)制推動(dòng)招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2024〕21號(hào)）強(qiáng)調(diào)，要落實(shí)招標(biāo)人主體責(zé)任，尊重和保障招標(biāo)人編制招標(biāo)文件等自主權(quán)，同時(shí)也要求通過智慧監(jiān)管等方式加強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)審查。

交通運(yùn)輸部等部委發(fā)布的《招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)審查規(guī)則》及相關(guān)指引，則進(jìn)一步明確了資格預(yù)審和招標(biāo)文件中不得設(shè)置的內(nèi)容，為資質(zhì)設(shè)定劃出了更清晰的邊界。編制招標(biāo)文件時(shí)，應(yīng)主動(dòng)對(duì)照這些政策文件進(jìn)行自查，確保資質(zhì)條款不僅合法，而且符合國(guó)家鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、消除壁壘的政策導(dǎo)向。例如，政策鼓勵(lì)完善支持中小企業(yè)參與的政策體系，在設(shè)定資質(zhì)時(shí)，就應(yīng)考慮是否可以通過合理分包、設(shè)置聯(lián)合體投標(biāo)條件等方式，為中小企業(yè)創(chuàng)造參與機(jī)會(huì)，而非一味抬高單一企業(yè)的全能型資質(zhì)門檻。

優(yōu)化招標(biāo)文件中的資質(zhì)表述，是一個(gè)從“合規(guī)底線”到“精準(zhǔn)高線”的系統(tǒng)工程。它要求編制者既熟稔法律法規(guī)與政策精神，又深刻理解項(xiàng)目實(shí)際需求，通過清晰、必要、匹配的表述，設(shè)置一道科學(xué)、公平的競(jìng)爭(zhēng)門檻，從而真正選拔出最合適的合作伙伴，保障項(xiàng)目的成功實(shí)施。